上海2010年12月23日电 /美通社亚洲/ -- 近日，深圳招商银行大厦五楼会议中心举办了一场别开生面的合规知识竞赛。首届招商证券营业部合规知识竞赛总决赛在此举行。经过必选题、限时回答题、FLASH 情景题、抢答题、风险题、加时赛等六个环节的激烈决逐，最终，招商证券深圳东门营业部代表队在总决赛中摘得桂冠。
招商证券总裁杨鶤表示：“20年来，招商证券业务领域不断扩张，规模日益壮大。我们取得长足发展的核心经验之一，就是稳健经营，规范发展，始终保持公司走在依法合规经营的道路上，成功规避了一系列风险，赢得了监管机关、客户和社会的信任，树立了良好的品牌形象。在法律环境日益完善、社会法律意识逐步加强、监管目标日益明确的今天，合规管理将是券商日常经营管理中十分重要的一项管理工作，只能加强，不能削弱。”
因此，为持续提升一线人员的合规执业观念和能力，在防控风险的基础上实现公司“保持盈利的持续增长”的目标，招商证券精心策划了一场为期5个月的营业部合规知识竞赛，将合规执业所需的枯燥的法条、规定学习，以生动活泼的 flash 情景题、抢答题等方式战线，使员工更直观、深刻的掌握和理解合规知识，在全营业部范围内掀起了一股学规、知规、懂规、守规的热潮。
本次营业部合规知识竞赛时间跨度长达5个月的，近6000余人参加，分为选拔赛、区域赛、决赛三级。招商证券法律合规部、风险控制部、运行管理部、私人客户部、渠道管理部、综合室、融资融券部等部门相关人员组成的出题小组共搜集涉及经纪业务的外部法律法规准则以及公司内部规章制度共计106个，据此编制了近40000字的考试大纲，内容涵盖合规基本理论、从业人员准则、营销管理、产品销售、客户服务、帐户管理、融资融券、ＩＢ 业务、反洗钱和综合管理等十个方面，考试大纲和法规制度汇编赛前供参赛人员复习使用，另外出题小组累计出题近900道，组成竞赛试题库，以满足各阶段比赛的试题需求。
招商证券全国76家营业部均参加了比赛，参赛率97%，参赛人员不仅包括营业部正式员工，还包括营业部证券经纪人和业务助理，参赛人员覆盖了营业部所有一线人员。
目前，合规比赛虽已经拉下帷幕，但是招商证券员工对合规知识的学习和讨论却一直持续，并会将“全员主动合规、合规创造价值”的合规理念，有力的落实到具体的工作之中。
